《公共管理学》第十二章公共部门绩效评估

2024-10-07 06:04 来源：故事志点击：

《公共管理学》第十二章公共部门绩效评估

一、名词解释

1.绩效

答:公共部门绩效是指公共部门在依法履行职能过程中投入所获得的初期和最终结果及其所产生的社会效果。具体包括：公共部门绩效是在公共部门服行职能过程中取得的；公共部门绩效的范围，不仅包括做了什么本身，还包括了行为所产生的效果与影响；公共部门绩效不仅有数量(做了什么、做了多少)，而且还有质量(做得怎么样)；公共部门绩效，不仅表现为初期结果，还有最终结果，具有绩效周期。

2.绩效评估

答:公共部门绩效评估是指公共部门绩效评估就是根据绩效目标，运用综合的评估指标体系和科学的评估方法，按照严格的评估程序对公共部门履行职能所产生的结果及其社会效果进行测量、划分绩效等级、提出绩效改进计划和运用评估结果改进绩效的活动。公共部门绩效评估就是要对公共部门做了什么――业绩；做得怎么样――质量、水平、效率以及社会影响和公众的反应(外部反应)等方面进行评估。公共部门绩效评估强调以结果为本，评估目的是为了规范公共管理行为、提高效能，使公共部门在管理公共事务、提供公共服务和改善公众生活质量等方面具有竞争力。

3.绩效计划

答，绩效计划是指将个人目标、部门或团队目标与组织目标结合的目标确定过程。作为绩效管理的第一环节，计划是否合理，直接关系著后继工作能否正常开展，影响整个结效管理的效果。政府部门绩效计划主要围绕以下几方面进行：①确定政府部门的战略目标；②将战略目标分解为具体的任务或目标，落实到各个岗位上；③绩效计划中的沟通和参与。

4.绩效目标

答:绩效目标是指公共部门在行使职能过程中的投入所应当获得的产出与社会效果。绩效目标除了有明确具体的绩效要求之外，还包括明确严格的产出和结果评估措施。绩效评估过程就是按照绩效目标而分解确定的绩效标准来对实际的公共管理和服务结果进行比照、测量后区分不同绩效等级的过程。公共部门绩效评估的程序就开始于结果与绩效目标之间的比较。

5.绩效标准

答:绩效标准是指在各个指标上分别应该达到什么样的水平，解决的是要求被评估者做得怎样、完成多少的问题，也就是在各个指标上所应达到的具体的绩效要求。绩效标准不仅要包括基本标准，还要有卓越标准，这样才能发挥绩效管理的激励作用。

6.评估指标体系

答:绩效评估指标是指评估因子或评估项目。绩效评估指标是指从哪些方面来对被评估对象的工作绩效进行模量或评估，解决的是评估什么的问题。在绩效评估过程中，指向被评估对象绩效的各个方面就是评估指标。绩效评估指标用于衡量被评估对象的实际行为结果是否达到绩效目标或达到了什么程度。针对一个具体的绩效目标，需要建立众多的相关评估指标，包括数量、质量、时效、成本、产出等方面。评估绩效的指标不是单一的一个指标，而是由多个相关评估指标构成的评估指标体系。

7. 绩效改进

答:传统绩效者核的目的是通过对员工的工作业绩进行评估，将评估结果作为确定员工薪酬、奖惩、晋升或降级的标准。而现代绩效管理的目的不限于此，员工能力的不断提高以及绩效的持续改进才是其根本目的。政府部门的绩效改进是这样一个过程：①分析组织绩效改进要素，确定期望绩效与实际绩效，找出两者间的差距，分析差距原因；②要针对存在的问题制订合理的绩效改进方案，并确保其能够有效地实施，如个性化的培训等等；③通过对绩效改进过程和产生的结果进行评估，分析绩效改进方案的实施效果。如果效果不好或达不到政府部门的期望，就要对绩效改进计划进行调整。绩效改进计划要有实际操作性，最好能详细具体到每一步骤。

8.评估结果运用

答:绩效评估结果的公布是指评估者通过制作评估报告，客观地再现整个评估过程，再现被评估者的绩效等级，根据评估的任务与要求得出结论。评估书或评估报告不仅要有对被评估者所处的绩效等级进行分析和说明，而且还要有对公共管理过程中存在的问题的说明及其原因分析，并提出改进的建议。公共部门绩效评估结果的应用包括改善财政预算、改善公共部门之间的合作、改善公共政策、改善公共服务和公共责任，这些都是绩效评估活动及其评估结果具有权威性的表现，也反映了公共部门绩效评估对公共管理实践活动的导向性作用。

9.国家绩效评论

答:《国家绩效评论》是美国推行政府绩效评估措施的纲领性报告之一，它有力地推动了绩效评估在政府管理中的具体运用。《国家绩效评论》把政府绩效评估界定为政府官员对结果负责，而不仅仅是对过程负责；其目的在于把公务员从繁文缛节和过度规制中解脱出来，发挥他们的积极性和主动性，以便他们对结果负责，而不再仅仅是对规则负责。因此，对政府公共部门内部管理的改革与完善来说，绩效评估所体现的放松规制是要寻求一种新的公共责任机制：既要放松具体的规制，又谋求结果的实现；既要提高公务员的自主性，又要保证公务员对公众负责、对结果负责既要提高政府行政的效率与管理能力，又要切实保证政府管理的质量。此外，《国家绩效评论》还首次提出了构筑以顾客为导向的电子政府和政府在线服务的发展目标。成为电子政府建设的发起者。

10、政府绩效与结果法案

答:《政府绩效与结果法案》是美国推行政府绩效评估措施的纲领性报告之一。它有力地推动了绩效评估在政府管理中的具体运用。《绩效法案》不同于其他预算管理文件的突出之处在于结效法案是一部法典，而其它的规定都是以总统直接授权的形式实施的，并不是法典。绩效法案不仅要对总统负责，而且要对议会负责。总统授权只在总统任期内有效，而法典始终有效。《绩效法案》颁布后，并没有强制要求政府的各个部门立即实施，而采取了先试点再逐步推开的办法。这是《绩效法案》得以成功实施的关键。改革是需要时间和成本的。首先，政府的工作人员需要适应；其次，工作运行的系统和程序需要调整。一项改革要取得成功，在试点阶段必须谨慎行事，否则，改革将受到来自部门和社会的各种阻力。在试点初期，尽管实行了项目考评，但一直用现存的系统、程序来测量、报告和分析有关绩效信息。直到试点成功后才广泛地使用了DESKTOP计算机网络系统。改革的渐进性激励员工以更有效、更具操作性的方法提高工作效率。

一、概念题

1绩效

答：绩效是指组织在履行职能过程中投入所获得的初期和最终结果及其所产生的社会效果。其具体含义可从以下几方面来理解：①从绩效内容与外延的规定性来看，绩效反映的是公共部门及其人员在履行其职能或岗位职责过程中，在一定时间内以某种方式实现某种结果的过程。在职能或岗位职责履行以外所产生的结果不能视为绩效。②从绩效产生的主体来看，绩效包括了公共部门整体绩效、公共管理人员个人绩效和项目绩效。③从绩效质与量的本质属性来看，绩效既不等于产出本身，也不等于任务或产品本身，绩效是投入所获得的产出及其所产生的社会效果，绩效不仅有量的规定性，也有质的规定性。④从绩效形成的过程来看，绩效具有一定的周期，具有从投入—获得中期结果—获得最终结果的周期性发展过程，时间对绩效形成具有影响作用。

2绩效评估

答：绩效评估是指根据绩效目标，运用综合的评估指标体系和科学的评估方法，按照严格的评估程序对公共部门履行职能所产生的结果及其社会效果进行测量、划分绩效等级、提出绩效改进计划和运用评估结果改进绩效的活动。公共部门绩效评估要对公共部门做了什么——业绩；做得怎么样——质量、水平、效率以及社会影响和公众的反应（外部反应）等方面进行评估。公共部门绩效评估强调以结果为本，评估是为了规范公共管理行为、提高效能，使公共部门在管理公共事务、提供公共服务和改善公众生活质量等方面具有竞争力。

3绩效计划

答：绩效计划是指公共部门及其公务人员在一定时间内所要达到的工作目标，目的是使每个部门和每个员工都知道自己追求的目标，并且知道“做什么、怎么做、做到什么程度”。绩效计划既是公共部门绩效评估的起点和基础，也是公共部门绩效评估开展的方向和依据。绩效计划是绩效评估的重要环节，没有绩效计划，绩效评估就失去了方向。绩效计划应当细致和可量化，应表明完成绩效计划所得到的一切支持，包括足够的技术支持、人力资源、预算资源、物质资源和管理手段。

4绩效目标

答：绩效目标是指被评估者履行职能或岗位职责所应达到的程度。绩效目标类似于“产出”或“成果”，前者往往是有效的管理工具（尤其是当核算每一部门成本时），后者通常是政策目标的重中之重。绩效目标除了有明确具体的绩效要求之外，还要有明确严格的产出和结果评估措施。绩效评估就是将被评估者履行职能或职责的实际结果与其应达到的程度（绩效目标）进行对照或比较。因此，明确绩效目标是科学实施绩效评估的第一步和前提。即绩效目标是绩效评估的方向、参照系数。

5绩效标准

答：绩效标准是指在各个指标上分别应该达到什么样的水平，解决的是在绩效计划过程中要求被评估者做得怎样、完成多少的问题，即在各个指标上所应达到的具体的绩效要求。绩效标准不仅要包括基本标准，还要有卓越标准，这样才能发挥绩效管理的激励作用。绩效评估过程就是按照绩效目标而分解确定的绩效标准来对实际的公共管理和服务结果进行比照、测量后区分不同绩效等级的过程。

6评估指标体系

答：评估指标体系是指一系列绩效评估指标建立的指标体系。公共部门绩效评估指标体系是分解公共管理的绩效目标而形成的一个由一定数量的绩效评估指标所组成的集合。组成这个集合的各个评估指标既相互独立，又相互作用，构成一个有机联系的整体；组成这个集合的各个评估指标并不是胡乱地堆积在一起，而是有轻重之分，划分为不同的层次。

7绩效改进

答：绩效改进是指员工能力的不断提高以及绩效的持续改进。政府部门绩效改进的具体内涵包括：①分析组织绩效改进要素，确定期望绩效与实际绩效，找出二者间的差距，分析差距原因；②要针对存在的问题制订合理的绩效改进方案，并确保其能够有效地实施，如个性化的培训等；③通过对绩效改进过程和产生的结果进行评估，分析绩效改进方案的实施效果。如果效果不好或达不到政府部门的期望，就要对绩效改进计划进行调整。绩效改进计划要有实际操作性，最好能详细具体到每一步骤。

8评估结果运用

答：评估结果运用是指根据绩效评估的结果来改进管理效率，是组织绩效评估的重要目的，又是组织绩效评估权威性和评估目的的体现。公共部门绩效评估结果的应用包括改善财政预算、改善公共部门之间的合作、改善公共政策、改善公共服务和公共责任，这些都是绩效评估活动及其评估结果具有权威性的表现，也反映了公共部门绩效评估对公共管理实践活动的导向性作用。

9《国家绩效评论》

答：《国家绩效评论》是美国推行政府绩效评估措施的纲领性文献之一，它有力地推动了绩效评估在政府管理中的具体运用。《国家绩效评论》把公共部门绩效评估界定为公共部门对结果负责，改变照章办事的组织，谋求有使命感的组织；改变过程控制、规则控制的责任追究机制，谋求以结果为导向的责任实现机制，以取得的结果而不是以投入为评价公共部门的标准；其目的在于把公共部门从繁文缛节和过度规制中解脱出来，发挥它们的积极性和主动性。

10《1993年政府绩效与结果法案》

答：《1993年政府绩效与结果法案》是美国推行政府绩效评估措施的纲领性文献之一，它有力地推动了绩效评估在政府管理中的具体运用。它把施行公共部门绩效评估的意义概括为以下六个方面：①通过制度使联邦部门负责任地达到成果目标，以提高美国人民对联邦政府的信任度；②推行绩效改革，在设定绩效目标、按照目标衡量项目的绩效、公开报告进度方面采取一系列试点措施；③将重点放在关注成果、服务质量和公众的满意度方面，改善联邦政府部门的工作效果与公开性；④通过要求政府工作人员的工作计划与社会公众的需求相符合，以及通过要求制定项目绩效目标计划和为公众提供有关项目成果与服务质量的信息，帮助联邦政府改进公共服务的提供；⑤通过提供更多的关于实现法定目标和有关联邦政府项目和支出成效及效率方面的信息，来改善国会的政策制定；⑥要求联邦政府部门从法定任务和工作预期的最终结果出发，设定明确的定量绩效目标，并对照预设目标来检查工作进展和成果。

二、简答题

1．分析西方国家公共部门绩效评估对我国的启示与参考意义。

答:(1)西方国家公共部门绩效评估的发展趋势。西方国家公共部门绩效评估是针对当代西方国家普遍面临的公共管理问题而采取的公共管理改革措施，它在公共部门被广泛运用，显示了强大的生命力并成为一种世界性的潮流和趋势，公共部门绩效评估的理念、方法和技术逐步向世界各主要发达国家扩展。

总的来说，西方国家公共部门绩效评估的发展趋势表现为：①公共部门绩效评估的价值取向由注重经济与效率、追求投入产出比的最大化向注重综合效益、顾客满意程度和政府服务质量方面发展；②注重多层次的绩效评估指标体系的确立，由经济、效率和效益“3E”评估向经济、效率、效益和公平“4E”评估发展；③公共部门绩效评估的方法更加注重定性评估与定量评估相结合、科学运用数学模型，更加注重信息化手段的充分运用，注重评估策略和评估工具的选择；④公共部门绩效评估的程序更加注重规范化、系统化、程序化和民主化，呈现出法制化、制度化和科学化的发展趋势；⑤更加趋向公民导向，强化结效指标设计上的外向特征和多样化的满意度调查，强化民间组织对公共部门进行独立评价和审视等。

具体来说：①强调结果导向；②主题更加趋向公民导向；③评估主体逐步走向多元化；④逐步走向制度、化法制化；⑤评估技术与方法不断成熟、科学化程度提高。

(2)西方发达国家公共部门绩效评估的实践经验与问题，对于正确把握中国未来公共部门绩效评估发展的方向并使之有效发挥作用，具有重要的借鉴与启发作用。我国要在借鉴西方发达国家公共部门绩效评估经验的基础上。完善中国公共部门绩效评估。其其体措施有：

①促进公共部门绩效评估理论研究科学化。注重公共部门绩效评估与企业绩效评估的差异；注重我国所处的发展阶段和具体国情；清晰界定我国公共部门绩效评估的功能价值。

②促进公共部门绩效评估实施的科学化要按照立法程序构建公共部门绩效目标和通过工作分析确定岗位工作职责；要建立和完善公共部门绩效评估中的信息系统和信息沟通机制；要根据当前中国社会经济发展阶段和具体国情，按照“积极试点，先易后难，分步实施。逐步推进”的原则来推进和实施公共部门绩效评估。

③积极营造公共部门绩效评估有效施行的环境条件。创新公共管理观念，树立以绩效为导向的理念；根据社会的需要科学界定公共部门职能；打破制约公共部门绩效评估施行的体制性障碍，营造公共部门绩效评估有效施行的体制环境。

(3)西方国家和企业虽然都有绩效评估的实践经验，但在我国开展公共部门绩效评估研究必须要有原创性，不能机械地套用；公共部门绩效评估具有系统性、综合性，不能以其中某一方面的评估来代替所有方面的评估。表象化的研究只会对我国公共部门绩效评估实践造成误导。

2.联系实际论述绩效标准的作用。

答:(1)绩效标准的含义。绩效标准是指在各个指标上分别应该达到什么样的水平，解决的是要求被评估者做得怎样、完成多少的问题，也就是在各个指标上所应达到的具体的绩效要求。绩效标准不仅要包括基本标准还要有卓越标准，这样才能发挥绩效管理的激励作用。

(2)绩效标准的意义。绩效标准的确定，对于科学、有效地配置人力资源、设置机构与工作岗位，具有重要的意义。人力资源数量需求与整个工作业务量之间有一定的数量关系。这种关系表现为：①基本工作业务量增长，会引起人力资源数量的一定的增长；②这种增长关系可以用若干数学曲线来表达，比如米斯彻里齐增长曲线、罗吉斯蒂曲线等等。这类曲线的共同特征是表达“开始增长较快，然后增长逐渐减绣，最后增长逐步接近于一条渐进线”；③可以采用米斯彻里齐曲线来描述人力资源数量增长过程，人力资源数量增长过程“先快后慢直至趋于稳定在一个渐进线(y-M)值附近”。基本工作业务量增加将引起机关业务处室人员数量增加的量化关系。如图12-2所示。

Y=M-aebx

M，a，b均大于零，其曲线形状为：

图12-2 米斯彻里齐曲线

①在初期，基本工作业务量在一定数值下，要求必须达到一定的人力资源数量，这时人力资源数量增加较快绩效标准较低。

②在中期，基本工作业务量增加达到一定数量，在已有人力资源完整配备的基础上，开始进入人员素质提升，工作经验、工作效率提高，管理手段现代化的阶段，绩效标准得到相应提高。这时，随着基本工作业务量增加而引起的人力资源数量增加幅度减缓。

③在成熟期，人力资源素质提升，工作经验、工作效率提高，管理手段现代化达到一定高度，绩效标准得到进一步提高。这时，随着基本工作业务量的进一步增加，反而只引起人力资源数量的微微增加。

通过数学模型来构建人力资源的配置模型机构与岗位的设置模型，可以解决以往人力资源配置缺乏科学性、机构和岗位设置缺乏科学性的问题。

3、构建公共部门绩效评估指标体系应考虑哪些因素?

答:评估绩效的指标不是单一的一个指标，而是由多个相关评估指标构成的评估指标体系。绩效评估指标就是评估因子或评估项目。绩效评估指标指的是从哪些方面来对被评估对象的工作绩效进行衡量或评估，解决的是评估什么的问题。在绩效评估过程中，指向被评估对象绩效的各个方面就是评估指标。构建公共部门绩效评估指标体系应考虑以下原则和依据：

(1)绩效评估指标确立的原则

①综合、全面性原则。综合性指不能以某一个方面的指标代替公共部门绩效评估指标的全部，不是从一个方面而是从多个方面综合地对公共部门绩效进行评估；全面性指公共部门绩效评估指标要全面、合理、客观，要涵盖和全面反映公共部门职能行使的情况。

②系统性原则。公共部门绩效评估指标体系实际上就是围绕着公共管理的绩效目标进行分解而形成的一个由一定数量的绩效评估指标所组成的集合。组成这个集合的各个评估指标既相互独立，又相互作用，构成一个有机联系的整体。

③硬指标与软指标相结合、定量与定性相结合的原则，公共部门绩效具有多维性，绩效评估指标应既有硬指标，又有软指标:既要定量评估，又要定性评估。

④可操作性原则。绩效评估指标是用来测量公共部门绩效的一个特点数值或特性，要求所建立的评估指标体系具有可行性、可操作性。

⑤与职能行使保持一致的原则。指所构建的绩效评估指标体系必须与被评估对象职能、工作职责相符合，能够真正反映被评估对象职能行使的实际，体现公共部门绩效的本质或主要特征。

⑥导向性原则。评估指标的选择要为实现公共部门结效评估的目的服务。

⑦独立性与差异性原则。独立性原则指的是评估指标之间的界限应清楚明晰，不会发生含义上的重复，指标体系的各项指标都具有独立的信息，相互不能代替。差异性原则指的是评估指标之间的内容可以进行比较，能明确分辨各个指标的不同之处以及内涵上的差异。

(2)建立绩效评估指标体系的依据

绩效评估指标体系是绩效评估制度中的关键内容。在构建绩效评估指标体系时应依据以下几个方面：

①职能依据。公共部门绩效评估就是依据科学、综合的绩效评估指标体系，运用严格的程序和科学方法，对公共部门履行职能的情况进行全面、客观和公正的测量，划分绩效等级的活动。

②绩效目标。要进行绩效评估，就必须首先建立明确的、可以量化的绩效目标，根据绩效目标建立评估指标体系。评估指标与整个政府目标的内容一致，与部门目标的内容一致。

③评估的目的。公共部门绩效评估的目的是多种多样的，评估的目的不同，评估指标体系就会有差异。

另外，绩效评估的指标体系还应当从社会发展的整体价值取向和社会发展的程度出发；从每个地区、每个部门、每个工作岗位的实际出发。

(3)总之，在构建评估指标体系时，既要考虑公共管理的经济效益和社会效益，也要考虑短期效应和长期效应、直接效应和间接效应；要建立定性与定量相结合、统一性指标与部门和岗位等特殊性指标相结合的多层次的绩效评估体系；要充分听取各方面专家和社会公众的意见，要避免出现绩效评估指标对被评估者产生逆向激励效应。要按照定性与定量相结合、统一性评估指标与专业性、特殊性评估指标相结合的原则。

4、论述在当代中国推进公共部门绩效评估的具体措施与途径。

答:西方发达国家公共部门绩效评估的实践经验与问题，对于正确把握中国未来公共部门绩效评估发展的方向并伟之有效发挥作用，具有重要的借监与启发作用。要在借鉴西方发达国家公共部门绩效评估经验的基础上，完善中国公共部门绩效评估。其具体措施有：

(1)促进公共部门绩效评估理论研究科学化。构建适合我国国情的、科学化的绩效评估理论体系，对有效推行公共部门绩效评估起着关键性的作用。要进行科学化的公共部门绩效评估理论研穷，就要做到：

①注重公共部门绩效评估与企业绩效评估的养异。公共部门作为全社会利益的集中代表及其所应承担的普遍责任，决定了公共部门绩效评估与企业绩效评估的差异。只有注重这二者之间的明显差异，才能科学地建构公共部门绩效评估的相关制度，才能逐步完善和扩大公众作为公共部门绩效评估的主体及其相关制度，才能真正形成良好的激励机制。

②注重我国所外的发展阶段和具体国情。发展阶段指经济、政治和法治的发展阶段。在我国开展公共部门绩效评估研究必须要有原创性，不能机械地套用；公共部门绩效评估具有系统性、综合性，不能以其中某一方面的评估来代替所有方面的评估。表象化的研究只会对我国公共部门绩效评估实践造成误导。

③清晰界定我国公共部门绩效评估的功能价值。研究中国的公共部门绩效评估必须明确我国政府公共管理面临的问题及其成因，结合中国社会所外的发展阶段，用绕我国开展公共部门绩效评估的历中伸命来探索公共部门绩效评估的具体功能、实现途径及其价值，从而构建中国特色的公共部门绩效评估理论体系和评估指标体系。

(2)促进公共部门绩效评估实施的科学化

公共部门绩效评估实施的科学化，就是要尊重公共部门绩效评估施行的发展规律，不能一刀切，不能一哄而起；要注重公共部门绩效评估实施的现实条件、具体进程与方法，科学地推进公共部门绩效评估。

①要按照立法程序构建公共部门绩效目标和通过工作分析确定岗位工作职责。没有明确的绩效目标和绩效标准，公共部门绩效评估就失去了方向，绩效等级就无法确定。为了真实、准确、完整地反映公共管理的成本和绩效，应在部门职能和岗位职责配置中引进权责发生机制。同时，要根据公共部门职能、工作岗位职责与绩效标准、绩效评估指标之间的内在关联性，科学构建绩效评估指标体系。

②要建立和完善公共部门绩效评估中的信息系统和信息沟通机制。提高公共部门收集、处理信息的能力和实现资源共享。建立和畅通公众表达利益与意志的渠道，提高公共部门对公众需求的回应力，

③要根据当前中国社会经济发展阶段和具体国情，按照“积极试点，先易后难，分步实施，逐步推进”的原则来推进和实施公共部门绩效评估。包括选择若干专业性强、业务水平高的部门开始进行试点，在总结各部门结效评估工作经验的基础上，逐步扩大试点范用。

(3)积极营造公共部门绩效评估有效施行的环境条件

营造公共部门绩效评估有效施行的环境条件，就要解决制约我国公共部门绩效评估的体制性障碍，就要采取相应的配套措施来促进公共部门绩效评估发挥积极作用和防治公共部门绩效评估本身的缺陷性。具体包括：

①创新公共管理观念，树立以绩效为导向的理念。要形成新的、能适合市场经济和WTO规则的公共管理理念，要实行从管制向管治与服务并重转变，从单一主体的公共管理向党领导、政府负责、社会协同、公众参与的社会公共管理转变，从效率型公共管理向绩效型、责任型、法洽型公共管理转变，从部门分割、地方分割向一体化的业务协同和资源共享转变，经济生产与管理方式从工厂经济、注重实物向知识经济、注重品牌与服务转变。

②根据社会的需要科学界定公共部门职能。这里所说的社会的需要，主要是指经济体制的需要。

③打破制约公共部门绩效评估施行的体制性障碍，营造公共部门绩效评估有效施行的体制环境。营造体制环境是推进公共部门绩效评估有效施行的关键。打破体制性障碍最根本的途径就是要通过制定相关的法律法规来决绩效评估与已有制度和措施之间的矛盾冲突，通过立法来确认公共部门绩效评估的效力与地位。

5．为什么说绩效管理是一种激励管理？

答:绩效管理是指利用绩效信息协助设定回意的绩效目标，进行资源配置与优先顺序的安排，以告知管理者维持或改变既定目标计划，并目报告符合目标的管理过程。故此，绩效管理是组织系统整合组织资源达成其目标的行为，包括全方位控制、检测、评估组织所有方面的绩效。绩效管理是一种激励管理。原因如下：

绩效管理作为一种诱因机制，把绩效与奖熊联系起来，通过绩效评估，伸组织的激励约束机制有了依据，有利于调动和发挥部门和工作人员的工作积极性、主动性和创造性，促进他们端正工作态度，改进工作方法，积极进取，开拓创新，高质量地完成既定目标和工作计划。

由此可以得出结论，公共部门绩效管理是一种激励管理。

6. 阅读下段材料，然后回答问题：

政府绩效评估是公共部门绩效评估的重要组成部分。在政府绩效评估中，评估主体与被评估主体（即行为者）之间，存在着内在的联系：评估者的需求、期望值是被评估者主体的行为导向。因此，在某种意义上，谁是评估者，谁就拥有了话语权，被评估者就对谁负责。在我国，在本质要求上，政府作为公共服务的提供者、公共事务的管理者，应该由公众来进行评估，给公众评估的话语权，请公众打分考评政府工作和干部业绩；同时，在客观实际上，政府管理与服务的质量如何，体会最深、体验最直接的是接受管理与服务的对象――公众，政府服务的满意程度如何，公众最有发言权。因此，广大公众作为评估者参与政府绩效评估、行使政府绩效评估的民主权利，属于情理之中的事。

但也有人认为，中国目前还只能是处在公众有限参与阶段，公众评估所占的权重不宜过大；把政府绩效评估、官员政绩考核的权力还给公众，扩大公众的话语权，这是一个巨大的进步，但要真正实现这一点还需要一个过程。

问题： (1)请概括上述的观点，并运用政府绩效评估的有关知识进行分析评价。

(2)请结合我国现阶段的具体实际分析和论述如何确定政府绩效评估主体?

评分标准：

（1）将题目中关于绩效评估主体的观点，概括为两类观点：一类是主张强调还权于民，强调公众作为政府绩效评估的主体，具有话语权；一类是根据目前中国的实际，还不可能真正实现让公众来评价政府，强调公众在评价政府时候的有限参与。（6分）

（2）运用公共部门绩效评估中关于绩效评估主体的知识，对两类观点分别进行分析评价，评价合理。（4分）

（3）对我国当下公众的综合素质、政策水平、法律意识、信息不对策、评估的公共尺度和公共标准缺乏、社会发育不够成熟等社会现实，分析社会主义人民当家作主的本质要求与社会现实的矛盾，提出当下完全实现公众评价政府的不现实性、不科学性，有限参与的合理性。（5分）

（4）注重提高公众综合素质、政策水平、法律意识，注重政务信息公开，解决信息不对策问题，注重政府行政规范和服务质量标准的建设，建立绩效评估的公共尺度和标准，培育社会；在这个过程中，逐步吸收公众作为政府绩效评估的主体并加大公众评估的权重，逐步在政府绩效评估中增加反映公众需求的指标并加大权重。（5分）

二、思考题

1分析西方国家公共部门绩效评估对我国的启示与参考意义。

答：西方发达国家公共部门绩效评估的实践经验与问题，对正确把握我国未来公共部门绩效评估发展的方向并使之有效地发挥作用，具有重要的借鉴与启发作用。我国应在借鉴西方发达国家公共部门绩效评估经验的基础上，完善我国的公共部门绩效评估，具体来说包括以下几个方面：

（1）促进公共部门绩效评估理论研究科学化：

①注重公共部门绩效评估与企业绩效评估的差异。

②注重我国所处的发展阶段和具体国情。

③清晰界定我国公共部门绩效评估的功能价值。

（2）促进公共部门绩效评估实施的科学化：

①要按照立法程序构建公共部门绩效目标和通过工作分析确定岗位工作职责。

②要建立和完善公共部门绩效评估中的信息系统和信息沟通机制。

③要根据当前中国社会经济发展阶段和具体国情，按照“积极试点，先易后难，分步实施，逐步推进”的原则来推进和实施公共部门绩效评估。

（3）积极营造公共部门绩效评估有效施行的环境条件：

①创新公共管理观念，树立以绩效为导向的理念。

②根据社会的需要，科学界定公共部门职能。

③打破制约公共部门绩效评估施行的体制性障碍，营造公共部门绩效评估有效施行的体制环境。

（4）着力推进行政业务流程再造。行政业务流程再造是在一定的政治环境下通过行政改革与现代科学技术应用有机结合的方式来实现的，它为有效推行政府绩效评估并使它发挥积极作用营造了制度环境。在网络化、信息化的社会条件下，网络信息技术的应用为实现行政业务流程再造提供了动力、载体和技术支撑。

（5）实现信息技术应用与政府绩效管理的有机结合：

①加强信息化环境下的政府绩效管理顶层设计。

②充分运用大数据、云计算等技术，注重绩效管理数据整理、数据库建设与数据交换共享，实现信息系统对绩效管理和自动化评估的有力支撑。

③实行绩效流程再造，按照绩效管理的内容环节要求，再造和优化绩效管理每个环节内部的管理流程，并将再造后的流程IT化，从而最终实现政府绩效管理的自动化。

（6）立足我国国情，渐进推行政府绩效评估。我国政府开展绩效评估必须立足国情，深入研究，渐进推行。要根据我国政府公共管理的历史传统、实际面对的问题和制度环境等现实情况，提出政府绩效评估稳妥可行的实施方案，选择恰当的评估范围，构建科学的评估指标体系，形成科学化的政绩观念。在此基础上，进行充分论证和试点，分步骤、有重点地实施。

2联系实际论述绩效标准的作用。

答：（1）绩效标准的含义：

绩效标准是指在各个指标上分别应该达到什么样的水平，解决的是要求被评估者做得怎样、完成多少的问题，即在各个指标上所应达到的具体的绩效要求。绩效标准不仅要包括基本标准，还要有卓越标准，这样才能发挥绩效管理的激励作用。

（2）绩效标准的作用：

绩效标准的确定对科学、有效地配置人力资源、设置机构与工作岗位具有重要的意义。人力资源数量需求与整个工作业务量之间有一定的数量关系，这种关系表现为：

①基本工作业务量增长，会引起人力资源数量的一定增长。

②这种增长关系可以用若干数学曲线来表达，其共同特征是表达“开始增长较快，然后增长逐渐减缓，最后增长逐步接近于一条渐进线”。

③可采用米斯彻里齐增长曲线来描述人力资源数量增长过程，人力资源数量增长过程“先快后慢直至趋于稳定在一个渐进线值附近”。即在所完成的工作量一定的情况下，绩效标准越高，所需人力资源的数量、岗位数量就越少；绩效标准越低，所需人力资源的数量、岗位数量就越多。

因此，可以把绩效标准、人力资源数量、所需完成的工作量，以及影响绩效标准确定的业务性质、工作的难易与规范化程度、工作环境条件、工作手段与方法、工作流程、人的素质等变量间的关系通过数学模型来反映，从而构建人力资源的配置模型、机构与岗位的设置模型。这样可以解决以往人力资源配置缺乏科学性、机构和岗位设置缺乏科学性的问题。

3构建公共部门绩效评估指标体系应考虑哪些因素？

答：公共部门绩效评估指标体系是指分解公共管理的绩效目标而形成的一个由一定数量的绩效评估指标所组成的集合。组成这个集合的各个评估指标既相互独立，又相互作用，构成一个有机联系的整体；组成这个集合的各个评估指标并不是胡乱地堆积在一起，而是有轻重之分，划分为不同的层次。构建公共部门绩效评估指标体系应考虑以下原则和依据：

（1）绩效评估指标确立的原则：

①综合性、全面性原则。综合性是指不能以某一个方面的指标代替公共部门绩效评估指标的全部，不是从一个方面而是从多个方面综合地对公共部门绩效进行评估；全面性是指公共部门绩效评估指标要全面、合理、客观，要能涵盖和全面反映公共部门职能行使的情况。

②系统性原则。根据这一原则，公共部门绩效评估指标体系实际上就是分解公共管理的绩效目标而形成的一个由一定数量的绩效评估指标所组成的集合。组成这个集合的各个评估指标既相互独立，又相互作用，构成一个有机联系的整体；组成这个集合的各个评估指标并不是胡乱地堆积在一起，而是有轻重之分，划分为不同的层次。

③硬指标与软指标相结合、定量与定性相结合的原则。公共部门绩效具有多维性，绩效评估指标应既有硬指标，又有软指标；既要定量评估，又要定性评估。

④可操作性原则。绩效评估指标是用来测量公共部门绩效的一个特定数值或特性。这就要求所建立的评估指标体系具有可行性、可操作性，包括评估指标所涉及的数据容易采集、计算公式科学合理、评价过程简单、利于掌握和操作，也就是数据资料可获得、数据资料可量化、评估指标不宜过细和复杂。

⑤与职能行使保持一致的原则。指所构建的绩效评估指标体系必须与被评估对象的职能、工作职责相符合，能够真正反映被评估对象职能行使的实际，体现公共部门绩效的本质或主要特征。

⑥导向性原则。公共部门绩效评估的目的是通过绩效评估，获得有效的绩效信息，了解和把握公共部门绩效的现状，发现问题，找出差距，降低公共管理成本，规范公共管理行为，改进和提高效率与服务能力，促进经济、社会全面协调和可持续发展。评估指标的选择要为实现公共部门绩效评估的目的服务。

⑦独立性与差异性原则。独立性原则是指评估指标之间的界限应清楚明晰，不会发生含义上的重复；指标体系的各项指标都具有独立的信息，相互不能代替。差异性原则是指评估指标之间的内容可以进行比较，评估者能明确分辨各个指标的不同之处以及内涵上的差异。

（2）建立绩效评估指标体系的依据：

①职能依据。公共部门绩效评估是依据科学、综合的绩效评估指标体系，运用严格的程序和科学方法，对公共部门履行职能的情况进行全面、客观和公正的测量，进而划分绩效等级的活动。

②绩效目标。要进行绩效评估，必须首先建立明确的、可以量化的绩效目标，根据绩效目标建立评估指标体系。评估指标应与整个政府目标的内容一致，与部门目标的内容一致。

③评估的目的。公共部门绩效评估的目的多种多样，评估的目的不同，评估指标体系就会有差异。

另外，绩效评估的指标体系还应当从社会发展的整体价值取向和社会发展的程度出发；从每个地区、每个部门、每个工作岗位的实际出发。

在构建评估指标体系时，既要考虑公共管理的经济效益和社会效益，也要考虑短期效应和长期效应、直接效应和间接效应；要建立定性与定量相结合、统一性指标与特殊性指标相结合的多层次的绩效评估体系；要充分听取各方面专家和社会公众的意见，要避免出现绩效评估指标对被评估者产生逆向激励效应。

4论述在当代中国推进公共部门绩效评估的具体措施与途径。

答：在当代中国推进公共部门绩效评估的具体措施与途径有：

（1）促进公共部门绩效评估理论研究科学化。构建适合国情的、科学化的绩效评估理论体系，对有效推行公共部门绩效评估起着关键性的作用。要促进公共部门绩效评估理论研究科学化，就要做到：

①注重公共部门绩效评估与企业绩效评估的差异。只有注重这二者之间的明显差异，才能科学地建构公共部门绩效评估的相关制度，才能真正形成良好的激励机制。

②注重所处的发展阶段和具体国情。发展阶段主要是指经济、政治和法治的发展阶段。公共部门绩效评估具有系统性、综合性，不能以其中某一方面的评估来代替所有方面的评估。

③清晰界定公共部门绩效评估的功能价值。如研究我国的公共部门绩效评估必须明确我国政府公共管理面临的问题及其成因，结合中国社会所处的发展阶段，围绕我国开展公共部门绩效评估的历史使命来探索公共部门绩效评估的具体功能、实现途径及其价值，从而构建中国特色的公共部门绩效评估理论体系和指标体系。

（2）促进公共部门绩效评估实施的科学化。公共部门绩效评估实施的科学化，即要尊重公共部门绩效评估施行的发展规律，要注重公共部门绩效评估实施的现实条件、具体进程与方法，科学地推进公共部门绩效评估。

①要按照立法程序构建公共部门绩效目标和通过工作分析确定岗位工作职责。在部门职能和岗位职责配置中引进权责发生机制；同时根据公共部门职能、工作岗位职责与绩效标准、绩效评估指标之间的内在关联性，科学构建绩效评估指标体系。

②要建立和完善公共部门绩效评估中的信息系统和信息沟通机制。通过推行和完善政务信息公开机制、政务信息共享机制，提高公共部门收集、处理信息的能力和实现资源共享，建立和畅通公众表达利益与意志的渠道，提高公共部门对公众需求的回应力。

③要根据当前社会经济发展阶段和具体国情，按照“积极试点，先易后难，分步实施，逐步推进”的原则来推进和实施公共部门绩效评估。

（3）积极营造公共部门绩效评估有效施行的环境。营造公共部门绩效评估有效施行的环境条件，就要解决制约我国公共部门绩效评估的体制性障碍，就要采取相应的配套措施来促进公共部门绩效评估发挥积极作用和避免公共部门绩效评估本身的缺陷。具体包括：

①创新公共管理观念，树立以绩效为导向的理念。

②根据社会的需要，科学界定公共部门职能。

③打破制约公共部门绩效评估施行的体制性障碍，营造公共部门绩效评估有效施行的体制环境。

（5）实现信息技术应用与政府绩效管理的有机结合。在大数据时代，要实现信息技术应用与政府绩效管理的有机结合，就要做好以下工作：

a．加强信息化环境下的政府绩效管理顶层设计。

b．充分运用大数据、云计算等技术，注重绩效管理数据整理、数据库建设与数据交换共享，实现信息系统对绩效管理和自动化评估的有力支撑。

c．实行绩效流程再造，按照绩效管理的内容环节要求，再造和优化绩效管理每个环节内部的管理流程，并将再造后的流程IT化，从而最终实现政府绩效管理的自动化。

（6）立足国情，渐进推行政府绩效评估。各国的政治文化背景、经济发展水平、国内主要矛盾、政府公共管理能力等方面存在较大差异，对如何界定政府部门绩效存在着行政文化、行政理念、管理制度和管理方法上的重大差异，因而各国政府的关注点和解决问题的角度也有很大不同。我国政府开展绩效评估必须立足国情，深入研究，渐进推行。要根据我国政府公共管理的历史传统、实际面对的问题和制度环境等现实情况，提出政府绩效评估稳妥可行的实施方案，选择恰当的评估范围，构建科学的评估指标体系，形成科学化的政绩观念。在此基础上，进行充分论证和试点，分步骤、有重点地实施。

5为什么说绩效管理是一种激励管理？

答：（1）绩效管理的含义：

绩效管理是指利用绩效信息协助设定统一的绩效目标，进行资源配置与优先顺序的安排，以告知管理者维持或改变既定目标计划，并且报告符合目标的管理过程。

（2）“绩效管理是一种激励管理”的原因：

①绩效管理包含绩效目标和绩效标准。绩效目标是指公共部门在行使职能过程中的投入所应当获得的产出与社会效果。绩效标准是指在各个指标上分别应该达到什么样的水平，即在各个指标上所应达到的具体的绩效要求。正是通过绩效标准区分来明确各种不同的绩效等级；通过绩效目标、绩效标准的规定，可以达到规范公共管理行为、促进行为公正和提高效率的目的；同时通过对不同绩效标准的明确规定，可以达到对公共部门及所属人员进行激励的目的，使绩效管理和绩效评估成为激励管理。

②绩效管理作为一种诱因机制，把绩效与奖惩联系起来，通过绩效评估，使组织的激励约束机制有了依据，有利于调动和发挥部门和工作人员的工作积极性、主动性和创造性，促进他们端正工作态度，改进工作方法，积极进取，开拓创新，高质量地完成既定目标和工作计划。

12.3　考研真题与典型题

一、概念题

1公共部门绩效评估（深圳大学2020年研；天津商大2017年研）

相关试题：绩效评估（对外经贸2014年研；贵州财大2014年研）

2公共部门绩效管理（中财2016年研；东财2012年研）